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券商债券承销监管加码!国都、华金接连被罚,行业合规短板凸显_蜘蛛资讯网

李健让余音绕梁具象化了

到监管罚单,反映出部分机构在项目尽职调查、持续督导及内部风控方面仍存在明显短板。本质上是部分券商存在‘重承销、轻风控’、‘重规模、轻质量’的业务倾向,内部合规体系与业务激励机制未能有效平衡。”上海市海华永泰律师事务所高级合伙人孙宇昊律师在接受界面新闻采访时认为。  具体来看,据北京证监局披露的行政监管措施决定,国都证券因在公司债券承销个别项目中存在未审慎核查发行人主要客户变化情况及销售收入真实性、

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发布时间:03:08:06


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